日前，两则证监会的行政惩罚在市场上引发遍及(ji)存眷(juan)。从惩罚内容来看(kan)，这两则行政惩罚指向了4名责任(ren)人，均与“违规入股”有关，且均与“拟上市公司”相关。
据悉，证监会对上述4人合计罚款达433万(wan)。在罚款背后，上述4人均曾在券商(shang)零碎任(ren)职，两人还具有太高(gao)管履历。
4人违规入股遭惩罚
证监齐集计罚款超400万(wan)
证监会的两份行政惩罚指向了尚文彦、毕玉国、钟建(jian)春和张玉林。值得一(yi)提的是，上述4人的惩罚事由均为“违规入股”，且所涉及(ji)的企业均为“拟上市公司”。
1、尚文彦违规入股
证券从业职员尚文彦在2020年4月与别人签订协(xie)议，协(xie)议约定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦经过别人将资金转账至指定银(yin)行账户。2024年1月,尚文彦收(shou)回上述款子，没有违法所得。
二、毕玉国违规入股
2018年7月25日,证券从业职员毕玉国与别人签订协(xie)议,协(xie)议约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月,毕玉国出资金额转账至指定银(yin)行账户。2023年12月,毕玉国收(shou)回上述款子,没有违法所得。
三、钟建(jian)春、张玉林违规入股
2018年8月14日,证券从业职员钟建(jian)春与别人签订协(xie)议,协(xie)议约定向钟建(jian)春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日,证券从业职员张玉林向钟建(jian)春转账。2018年9月20日,钟建(jian)春、张玉林出资金额转账至指定银(yin)行账户。钟建(jian)春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月,钟建(jian)春、张玉林收(shou)回上述款子,没有违法所得。
上述4人违背了《证券法》的相关规定，被证监会分别处以罚款125万(wan)元、250万(wan)元、20万(wan)元、38万(wan)元。
被罚人曾任(ren)券商(shang)高(gao)管
涉及(ji)中泰证券、民(min)生(sheng)证券
在违规入股的事实以外，从小我私家身份来看(kan)，上述4人或为原券商(shang)高(gao)管，或为原保荐人，均与投行业务相关。
从4人所属的券商(shang)机构来看(kan)，毕玉国为原中泰证券总司理、副董事长等职，钟建(jian)春为中泰证券原投资银(yin)行董事总司理；张玉林则为中泰证券原保荐代(dai)表(biao)人。此外，尚文彦为前民(min)生(sheng)证券副总裁(cai)、执行委员会委员。
中泰证券2022年财报表(biao)现，毕玉国历任(ren)莱芜钢铁股份有限公司炼铁厂财务科科长、财务处本(ben)钱科科长；日照钢铁有限公司财务总监；莱芜钢铁团体有限公司财务部副部长；中泰证券计划财务部总司理，副总司理、财务负责人，党委委员、党委副书记(ji)、总司理等职务。
2023年8月28日，中泰证券发布通告称，公司董事、副董事长毕玉国因组织(zhi)事情调整(zheng)缘故原由请求辞去公司董事、副董事长及(ji)董事会审计委员会委员职务。毕玉国辞职后没有在公司及(ji)公司控股子公司任(ren)职。
公开报道表(biao)现，尚文彦原为民(min)生(sheng)证券副总裁(cai)、执行委员会委员，首要分担债权融资奇迹(ji)部。本(ben)年6月，尚文彦从民(min)生(sheng)证券离(li)任(ren)。在离(li)任(ren)前，尚文彦担任(ren)债权融资奇迹(ji)部总裁(cai)，同时兼任(ren)多个债券融资部分负责人。
采写：南都·湾财社(she)记(ji)者 吴鸿森(sen)
